BaFin
Autorizzazione BaFin
TASS Wertpapierhandelsbank GmbH è autorizzata dalla Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – abbreviata in BaFin – e opera con il numero BaFin: 109425.
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La BaFin
Il Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht è stato fondato il 1 maggio 2002. Base legislativa della sua nascita è la ›Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz – FinDAG)‹ del 22 aprile 2002.
La BaFin riunisce sotto uno stesso tetto tre precedenti uffici federali di controllo: Bundesamt für das Kreditwesen (BAKred), Bundesamt für das Versicherungswesen (BAV) e Bundesamt für den Wertpapierhandel (BAWe).
In questo modo è nato, per la prima volta in Germania, un organo statale e unico di controllo sulla finanza in generale, sugli istituti di credito, sugli istituti di servizi finanziari, sulle imprese assicurative e sul commercio dei titoli. Ciò ha reso possibile rilevare le flessioni del Capital Market, i fondamentali delle imprese e i rischi. L'organo federale fornisce così un contributo alla stabilità dello spazio finanziario Germania e al rafforzamento della sua competitività.
La BaFin con sede di servizio a Bonn e Frankfurt am Main, è un organo federale non mediato, di diritto pubblico e sottostà al controllo legale e specialistico del ministero federale delle finanze. Essa impiega nel complesso circa 1.300 dipendenti. L'istituto si finanzia completamente mediante i diritti e le rimesse degli istituti e delle imprese sorvegliate. la BaFin è indipendente dal Governo Federale.
BaFin controlla quasi 2.400 istituti di credito, circa 800 istituti di servizi finanziari e all'incirca 700 imprese assicurative (alla data del 28/7/2003).
La BaFin – obiettivi del controllo finanziario in Germania
La BaFin opera nell'interesse del pubblico. Essa si propone di garantire il funzionamento, la stabilità e l'integrità dell'intero sistema finanziario tedesco, ma anche la capacità di pagamento delle banche, degli istituti di servizi finanziari e delle imprese assicurative (controllo di solvibilità). In quanto "single regulator", BaFin sviluppa regole uguali per i rischi uguali, nel quadro di una prassi di controllo unitaria. Solo così è possibile evitare distorsioni competitive in un mercato nel quale le banche, le finanziarie e le assicurazioni offrono prodotti analoghi e cercano di aggiudicarsi gli stessi clienti.
Un ulteriore obiettivo della BaFin è quello di valutare i clienti e i gli investitori nel loro complesso, e di stabilire standard di comportamento che garantiscano la fiducia degli investitori nei mercati finanziari (controllo del mercato). Della protezione degli investitori fa parte anche la lotta ai comportamenti illegali in ambito finanziario.
Il diritto nazionale sul controllo viene sempre maggiormente influenzato dagli standard nazionali. Nel quadro della propria responsabilità nazionale, BaFin rappresenta gli interessi tedeschi nell'UE e altri consessi internazionali, rafforzando così la posizione della piazza finanziaria tedesca.
La BaFin – obiettivi del controllo sui titoli
Obiettivo del controllo sui titoli è garantire la trasparenza e integrità del mercato, assicurando la protezione degli investitori. Fondamenti legali del controllo statale sui titoli sono la Kreditwesengesetz (KWG), la Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), la Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz (WpÜG) e la Wertpapier-Verkaufsprospektgesetz (VerkaufsprospG).
Nel settore dell'asset-management, BaFin non si limita a sorvegliare gli istituti di servizi finanziari e le società d'investimento, ma effettua anche il controllo di prodotto sui fondi commercializzati in Germania. Il controllo di solvibilità sulle società d'investimento finanziario e sugli istituti finanziari viene effettuato, come per gli istituti di credito, ai sensi della Kreditwesengesetzes (KWG).
A sua volta, la Investmentgesetz (InvG) regolamenta il controllo del mercato sulle società d'investimento e i relativi fondi, le società d'investimento azionario e l'autorizzazione dei fondi esteri alla vendita al pubblico.
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